Español
Locations
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1.0 |
PASOPara las solicitudes de extensión del programa, presentar la documentación requerida sal Grupo sobre la Efectividad del Desarrollo de BPPS (a través del Buró Regional, para los programas de país) para su autorización |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDocumentación de respaldo requerida:
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2.0 |
PASOPresentar la solicitud de la extensión a la Junta Ejecutiva para su aprobación |
PARTE RESPONSABLEBPPS / Equipo de Calidad de la Programación |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEsto está incluido en la Nota del Administrador a la Junta Ejecutiva |
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1.0 |
PASOLos cambios propuestos son registrados en la documentación del programa en consulta con la junta del proyecto y evaluados con las partes interesadas clave |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDocumentación de respaldo requerida:
Considere utilizar la Guía RBM para mejorar la forma en que los programas gestionan el cambio. |
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2.0 |
PASOSe envían los detalles de las enmiendas al programa al Director del Buró |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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3.0 |
PASOEl Director del Buró, en consulta con la Secretaría de la Junta Ejecutiva y el Grupo sobre la Efectividad del Desarrollo, revisa la calidad de los cambios propuestos y sugiere las medidas adecuadas |
PARTE RESPONSABLEDirector de la Oficina, Secretaría del Comité de Evaluación del Programa en la Sede |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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4.0 |
PASOLas revisiones del programa que no requieran aprobación de la Junta Ejecutiva se aprueban mediante la incorporación de los comentarios y el aval de la junta del programa |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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4.0 ALT |
PASOEl Buró correspondiente envía las revisiones del programa que requieren aprobación de la Junta Ejecutiva a la Secretaría de la Junta Ejecutiva a través del Grupo sobre la Efectividad del Desarrollo en BPPS. |
PARTE RESPONSABLEDirector de la Oficina, BPPS / Equipo de Calidad de la Programación |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDocumentación de respaldo requerida:
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1.0 |
PASOMantener revisiones de la junta del programa/proyecto al menos anualmente |
PARTE RESPONSABLEDirector de programa |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasConsidera: informes del programa/proyecto, datos de garantía de calidad, evaluaciones, valoración de riesgos, asociaciones requeridas y cuellos de botella y problemas operativos Para los proyectos financiados por el FMAM, la matriz RACI (Roles, Responsabilidad, Consultar e Informar) es una guía útil para definir los roles y la responsabilidad de la supervisión del proyecto. |
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2.0 |
PASORegistrar las decisiones en actas de las reuniones de la junta del programa/proyecto. |
PARTE RESPONSABLEDirector de programa |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEl gerente del programa debe informar a las juntas del proyecto todas las decisiones y las acciones pertinentes a los respectivos proyectos. Las juntas del proyecto y los gerentes del proyecto deben poner en práctica los cambios acordados a nivel del programa mediante la revisión de los documentos del proyecto correspondientes, cuando sea necesario. |
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1.0 |
PASORealizar un seguimiento del desempeño: recopilar los datos de avance respecto a los objetivos de indicadores (IRRF, programa, proyecto, según convenga), comentarios de la parte interesada, pruebas de cambios contextuales y datos del desempeño operativo respecto a las metas financieras y de eficacia, con la periodicidad estipulada |
PARTE RESPONSABLEOficial de programas, Gerente del proyecto, Responsable de Monitoreo y Evaluación |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasGarantizar que la información crítica del proyecto se supervisa y actualiza en los sistemas corporativos. |
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2.0 |
PASOAnalizar las pruebas: comparar y analizar las pruebas respecto a las líneas de base programáticas y operativas, etapas, metas y la teoría del cambio, e identificar los factores relacionados al avance, al menos anualmente |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto, Responsable de Monitoreo y Evaluación |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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2.1 |
PASOVerificar el avance y/o la finalización del producto, al menos anualmente |
PARTE RESPONSABLEOficial de programas, Gerente del proyecto, Responsable de Monitoreo y Evaluación |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasLas directrices del HACT requieren la realización de un seguimiento del programa como parte de las actividades de garantía del HACT para verificar el avance del producto. |
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2.2 |
PASORevisar las disposiciones para la transición, la apropiación nacional y el plan de sostenibilidad, al menos anualmente |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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2.3 |
PASOAvaluar la calidad, al menos, cada dos años |
PARTE RESPONSABLEOficial de programas, Responsable de Monitoreo y Evaluación |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasGuía del usuario para la garantía de calidad de projecto : implementación y monitoreo (Quantum +) |
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2.4 |
PASOAvaluar los riesgos y la ejecución de las medidas de gestión de riesgos, al menos anualmente |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasVéanse Estándares sociales y ambientales
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2.5 |
PASODar seguimiento al desempeño operacional |
PARTE RESPONSABLEOficial de programas, Gerente del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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2.6 |
PASORevisar las asociaciones y la estrategia de comunicación con un plan de acción de tramitación y movilización de recursos, al menos anualmente |
PARTE RESPONSABLERepresentante residente |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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3.0 |
PASOProporcionar información para la toma de decisiones para permitir realizar los ajustes necesarios para el programa y el proyecto en función de las pruebas y análisis provenientes del seguimiento |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto, Junta del Programa, Junta del Proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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4.0 |
PASORegistrar las lecciones aprendidas a través de la presentación de informes vigentes y mecanismos de aseguramiento |
PARTE RESPONSABLERepresentante residente, Gerente del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEl registro de las lecciones aprendidas se efectúa en el espacio del proyecto en el sistema de planificación corporativa |
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1.0 |
PASOPoner los fondos a disposición del proyecto/cartera. |
PARTE RESPONSABLEOficial de programas |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasVéase la sección de la Guía de gestión de recursos financieros sobre la Provisión de recursos financieros. Los informes sobre los avances logrados y/o financieros constituirán la base para la disponibilidad continua de fondos. |
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2.0 |
PASOMovilizar los insumos para iniciar las actividades y entregar los productos |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto, Gerente de cartera |
Plantilla/DirectrizCuando el PNUD lleva a cabo una adquisición, se deberá usar el módulo Adquisiciones de Quantum. Véase la política sobre el uso del sistema Quantum Sistema en línea Quantum |
Notas explicativasVéase la Guía de gestión de recursos financieros. Para procedimientos detallados relacionados con la movilización de insumos para un proyecto ejecutado directamente, véase Adquisiciones y Gestión de recursos humanos en las Políticas y Procedimientos de Operaciones y Programas. |
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3.0 |
PASODesempeña funciones de supervisión mediante las verificaciones esporádicas in situ de manera periódica y las auditorías programadas incluidas en el plan de actividades de garantía. |
PARTE RESPONSABLEOficial de programas, Proveedor de servicios de terceros |
Plantilla/DirectrizTDR de las verificaciones esporádicas: Vease Apéndice IX y X, Enfoque armonizado del Marco para las Transferencias en Efectivo (HACT) Modelo de Términos de Referencia para las auditorías financieras de ONG/NIM/HACT Portal de la OAI: Auditorías financieras de ONG/NIM/HACT Roles y responsabilidades de los directores de evaluación Funciones y responsabilidades de los puntos focales de evaluación Carta de la Oficina de Auditoría e Investigaciones La matriz RACI (Roles, Responsabilidad, Consultar e Informar) |
Notas explicativasLa Oficina de Auditoría e Investigaciones efectúa auditorías de conformidad con las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna, emitidas por el Instituto de Auditores Internos. En los términos de referencia para las auditorías del HACT, la NIM y las ONG se exige que los auditores cumplan con las normas de auditoría de las Normas Internacionales de Auditoría (ISA) o la Organización Internacional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI). La matriz RACI (Roles, Responsabilidad, Consultar e Informar) detalla los roles de supervisión y responsabilidad de los proyectos financiados por el FMAM. *Véase la política del HACT en relación con la autorización de los burós para que el personal lleve a cabo verificaciones esporádicas. |
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4.0 |
PASOActualizar el plan de trabajo plurianual |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto, Gerente de cartera |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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1.0 |
PASORevisar el plan de trabajo plurianual para la planificación anual. |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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2.0 |
PASOPreparar planes de adquisición y recursos humanos. |
PARTE RESPONSABLEGerente del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasLos planes de aprovisionamiento son necesarios para "necesidades empresariales estándar o complejas", el Jefe de la Unidad de Negocio tiene que aprobar todos los planes de aprovisionamiento supervisando el informe requerido en Quantum. Todos los planes de aprovisionamiento (Proyecto y Operaciones) se establecen a nivel de actividad en los proyectos en Quantum. Los planes consolidados pueden visualizarse y analizarse en Quantum ejecutando los informes correspondientes. |
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1.0 |
PASOFormular el plan operativo anual. |
PARTE RESPONSABLEOficina Ejecutiva |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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2.0 |
PASOFormular el plan de trabajo de la dependencia. |
PARTE RESPONSABLEJefe de la Unidad de Negocio |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasOrientación sobre el plan de trabajo integrado provista de forma anual. |
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1.0 |
PASOSeleccionar la parte responsable para PBP |
PARTE RESPONSABLEDesarrollador del proyecto,Gestor del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasLas políticas regulares rigen para la selección de las partes responsables |
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2.0 |
PASOSi supera los USD 300.000, seleccionar un asesor independiente de reputación internacional, acordado por las partes |
PARTE RESPONSABLEDesarrollador del proyecto,Gestor del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasNo aplicables para pagos de bajo valor; véase Orientación sobre la selección de evaluadores: Selección de evaluadores: individuos versus empresas |
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2.1 OPT |
PASOPlan de iniciación o autorización previa (si es necesario) |
PARTE RESPONSABLE
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Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEs posible que se necesite en caso de contratar al asesor antes de la aprobación del proyecto |
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3.0 |
PASOEvaluar las capacidades y realizar la diligencia debida |
PARTE RESPONSABLEDesarrollador del proyecto, Gestor del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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4.0 |
PASOEvaluación del acuerdo de PBP en el comité local de evaluación de proyectos o la junta del proyecto |
PARTE RESPONSABLEDesarrollador del proyecto,Gestor del proyecto |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDeben incluirse en la presentación al comité de evaluación de proyectos o a la junta del proyecto la validación de la teoría del cambio, la formulación de resultados, los indicadores relacionados con los pagos y el método de validación del asesor independiente, y el proyecto de acuerdo. |
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5.0 |
PASOFirma del acuerdo |
PARTE RESPONSABLE
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Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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1.0 |
PASOAplicar los criterios para determinar el asociado en la ejecución apropiado |
PARTE RESPONSABLEPromotor del proyecto y/o promotor de la cartera |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasAplicar los criterios para seleccionar un asociado en la ejecución |
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2.0 |
PASOExaminar al socio de ejecución seleccionado y completar cualquier evaluación de capacidad requerida instruida por la Revisión del PCAT. |
PARTE RESPONSABLEPromotor del proyecto y/o promotor de la cartera |
Plantilla/DirectrizPCAT es un archivo Excel que contiene marcros. Para completar la descarga por favor seguir la guía rápida que se encuentra bajo "Explanatory Notes" |
Notas explicativasLas capacidades de los asociados se evalúan a través de la Herramienta de Evaluación de la Capacidad del Socio, que evalúa la gestión del asociado y de otro tipo de capacidades. La PCAT se completa para cualquier asociado en la ejecución que no sea un organismo de la ONU. (Guía rápida para descargar PCAT, en inglés). Las capacidades financieras se evalúan a través de la micro-evaluación del HACT si se espera que se transfieran más de 150.000 dólares en un año. |
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3.0 |
PASOCompletar las secciones pertinentes del documento del proyecto y/o documento de carterauna vez que se haya seleccionado el asociado en la ejecución, incluida la construcción de apoyo al desarrollo de capacidades para asociados nacionales según sea necesario |
PARTE RESPONSABLEPromotor del proyecto y/o promotor de la cartera |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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1.0 |
PASODesignar a un miembro del personal del PNUD para gestionar los servicios de desarrollo (gerente de cuenta) |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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2.0 |
PASOPreparar un acuerdo de servicios de desarrollo, que incluya dos anexos (plan de trabajo plurianual, calendario de pagos), y evaluar riesgos |
PARTE RESPONSABLEDirector de la cuenta de servicios de desarrollo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEvaluar los riesgos incluye la aplicación de los SESP, cuando corresponda. Véase la política sobre Estándares sociales y ambientales. |
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3.0 |
PASOAprobar el acuerdo |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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4.0 |
PASOEstablecer una ID de proyecto en Quantum y seleccionar servicios de desarrollo como tipo de proyecto. |
PARTE RESPONSABLEDirector de la cuenta de servicios de desarrollo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasNota: Los recursos movilizados de asociados se deben acreditar mediante el Código de Fondo 32050. Estos son controlados por efectivo y no se pueden transferir para otros propósitos. |
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5.0 |
PASOInformar acerca de los resultados logrados en Informe de Análisis Orientado a Resultados y en las revisiones anuales del programa en el país |
PARTE RESPONSABLE |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
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6 |
PASOUna vez que se hayan entregado los servicios de desarrollo, prepare el informe final en el estado establecido para que se cierre en Quantum. |
PARTE RESPONSABLEDirector de la cuenta de servicios de desarrollo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |