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1
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PASO
Revisar los resultados de la evaluación llevada a cabo
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
Trabajo en conjunto con el equipo de programación y operaciones para analizar otras variables en el proceso de planificación de garantías Véase el Anexo D (en inglés) para obtener información sobre las funciones y las responsabilidades al implementar el marco HACT del GNUD.
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2
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PASO
Elaborar un plan de actividades de Garantías para Asociados
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
La cobertura, el tipo y la frecuencia de las actividades de garantías se rigen por la clasificación general de riesgos relacionados con los Asociados, según se determine a través de la microevaluación
Véase la Tabla 2 para consultar las directrices específicas del PNUD sobre las actividades de garantías requeridas para cada Asociado sobre la base de la clasificación de riesgos de los Asociados.
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3
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PASO
Aprobar el plan de actividades de Garantías
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
El plan final de actividades de garantía debe ser aprobado por el Jefe/a de la Oficina o la persona por él designada.
Véase el Anexo A para consultar otras directrices específicas del PNUD sobre cómo llevar a cabo verificaciones esporádicas. Véase el Anexo B para consultar otras directrices sobre las auditorías de controles internos y las auditorías financieras.
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4
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PASO
Solicitar un proveedor de servicios externo para las actividades de garantías planificadas
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
Se anima a las oficinas a recurrir a proveedores de servicios contratados en virtud de acuerdos a largo plazo (LTA) del HACT.
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5
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PASO
Cargar los resultados de la actividad de garantías realizada
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
Los resultados de la Actividad de Garantías para los Asociados serán revisados por el jefe/a de la Oficina o la persona por él designada. Las acciones correctivas serán discutidas con el Asociado. Los reportes de las actividades de garantía denem cargarse en la plataforma HACT.
Las principales cuestiones y acciones correctivas deberán cargarse en la plataforma HACT.
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6
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PASO
Revisar la implementación del Plan de Garantías
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
Las oficinas deben supervisar las constataciones identificadas y el plan de acción necesario debe documentarse en la plataforma HACT. Para garantizar que el riesgo no se materialice, el plan de acción debe ejecutarse y los resultados identificados deben cerrarse rápidamente en la plataforma HACT. La ejecución del plan de acción es responsabilidad de la Oficina. El plan de acción debe comunicarse y acordarse con el socio.
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7
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PASO
Dar seguimiento a los resultados de las verificaciones esporádicas y las auditorías especiales y programadas
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PARTE RESPONSABLE
Oficina
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Plantilla/Directriz
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Notas explicativas
Véase la Tabla 4 para entender los indicadores de que una revisión de la Clasificación de Riesgos de los Asociados es necesaria a partir de las verificaciones esporádicas.
Véase la Tabla 5 para entender los indicadores de que un cambio en la Clasificación de Riesgos de los Asociados es necesario a partir de las auditorías programadas.
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