| Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo

1.0

PASO

Preparar el informe anual del Administrador sobre el Plan Estratégico

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

2.0

PASO

Contribuir al informe de resultados para el país de la iniciativa Una ONU

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Informe de resultados para el país de la iniciativa Una ONU

Notas explicativas

3.0

PASO

Garantizar que el Informe de Análisis Orientado a Resultados y los datos sobre el avance del IRRF estén completos, sean precisos, oportunos y de calidad

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Informe inicial de la evaluación

Informe de evaluación del PNUD

Formulario de seguimiento de auditoría

Plantilla de respuesta de la dirección

Notas explicativas

El Informe de Análisis Orientado a Resultados y el informe del IRRF se deben extraer de la contribución del PNUD al informe de resultados para el país de la iniciativa Una ONU, en la medida de lo posible.

Guía del PNUD para la evaluación:

Informe inicial de la evaluación (page 22-23)
Reporte de evaluación del PNUD (page 49-53)
Formulario de registro de auditoría (page 25)
Plantilla de respuesta de la dirección (page 54)

1.0	PASO El Comité Integrado de Avalúo de Programas (IPAC) revisa el borrador de la teoría del cambio del programa	PARTE RESPONSABLE Director de la Oficina Regional	Plantilla/Directriz Orientación del RBM sobre la teoría del cambio (en inglés)	Notas explicativas Esto debería realizarse cuando el borrador de la teoría del cambio sea lo suficientemente robusto para una revisión significativa y antes de que se finalicen las prioridades del programa para que las prioridades sean informadas por el conocimiento y las lecciones presentadas durante el IPAC. Se recomienda utilizar la orientación disponible en el RBM Hub para apoyar el diseño y el uso de la teoría del cambio.
2.0	PASO Comité de avalúo del programa de calidad DPP / RPD	PARTE RESPONSABLE Director de la Oficina Regional	Plantilla/Directriz Plantilla de evaluación de garantía de calidad (QA) del programa (en inglés) Plantilla de evaluación de la garantía de calidad (QA) del programa regional (en inglés)	Notas explicativas El comité de avalúo del programa garantiza que el programa cumpla con los estándares de calidad del PNUD para el programa y revisa la capacidad de la oficina para implementar el programa propuesto.
3.0	PASO Presentar el programa (DPP o RPD) a la Junta Ejecutiva para su aprobación	PARTE RESPONSABLE	Plantilla/Directriz Nuevo formulario de autorización para el programa de país (en inglés) Meta de movilización de recursos (RMT, por sus siglas en inglés) Resumen del desempeño del programa de país (en inglés)	Notas explicativas Los documentos del programa se presentan a través de la Secretaría de la Junta Ejecutiva para su posterior presentación a la Junta Ejecutiva para su aprobación. Toda la documentación requerida, incluida la evidencia de que el DPP cumple con los estándares de calidad del PNUD, debe presentarse con los documentos que se publicarán en la Junta Ejecutiva. Documentos que deben presentarse para su aprobación (RBx -> BPPS/Effectiveness -> EB Secretariat) Hoja de autorización firmada Borrador final DPP y RRF (un documento, máximo 6000 palabras incluyendo notas al pie de página) Plan de evaluación (como archivo separado) Tabla RMT firmada (Meta de movilización de recursos) Marco de cooperación de las Naciones Unidas para su publicación en el sitio web de la Junta Ejecutiva El apoyo del gobierno Aprobación por escrito de la alineación por el Coordinador Residente Evaluación independiente del programa de país (ICPE, por sus siglas en inglés) o Resumen del desempeño del programa de país
4.0	PASO Presentar para su aprobación el programa de país al Gobierno del país en que se ejecuta el programa	PARTE RESPONSABLE	Plantilla/Directriz Plantilla de plan de acción del programa de país (en inglés) Anexo legal del Marco de Cooperación (en inglés) Orientación sobre el Marco de Cooperación 2019 (en inglés)	Notas explicativas El DPP del PNUD se considera parte del Marco de Cooperación de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas. Representa la contribución del PNUD al Marco de Cooperación. El DPP debe ser codiseñado con socios nacionales; el borrador final debe ser aprobado por el socio ejecutor del programa (generalmente el gobierno nacional). Una vez que se acuerda el Marco de Cooperación, el Gobierno y todas las entidades de la ONU lo firman. El Coordinador Residente envía el Marco de Cooperación firmado a todos los asociados y a la presidencia del GNUDS. Los Marcos de Cooperación completos se publican en el sitio web del GNUDS. Si no se puede elaborar un Marco de Cooperación, se elabora y se firma un plan de acción para el programa de país.

1.0	PASO Evaluar la calidad del proyecto en el Comité Local de Evaluación de Proyectos	PARTE RESPONSABLE	Plantilla/Directriz Garantía de calidad - Diseño y Evaluación (Quantum +) (en inglés) Estándares sociales y ambientales (véanse los procedimientos)	Notas explicativas Garantía de Calidad - Guía del usuario para el diseño y evaluación (Quantum+) (en inglés). Términos de referencia del LPAC (en inglés). Para proyectos en los que el PNUD se desempeña como el agente gestor para un FMPC, véase el Manual de operaciones para países específicos para el FMPC.
2.0	PASO Actualizar y aprobar el informe final de garantía de calidad en el Sistema de Planificación Corporativa	PARTE RESPONSABLE	Plantilla/Directriz Guía del usuario: Garantía de calidad del proyecto – Diseño y Evaluación (Quantum+) (en inglés)	Notas explicativas Garantía de Calidad - Guía del usuario para el diseño y evaluación (Quantum+) (en inglés)
2.1 VERT	PASO Carta de delegación de autoridad del/de la Coordinador(a) Ejecutivo(a) del Fondo Vertical del BPPS del PNUD al Representante Residente	PARTE RESPONSABLE Coordinador Ejecutivo	Plantilla/Directriz Acuerdo de delegación de autoridad (DOA) para proyectos del FMAM/GEF – GEF TF, LDCF, SCCF, NPIF – Plantilla maestra (en inglés) Acuerdo de delegación de autoridad (DOA) para propuestas de financiación del FVC – Plantilla maestra (en inglés) Acuerdo de delegación de autoridad (DOA) y plan de iniciación para subvenciones de preparación de proyectos (PPG) del FMAM/GEF – Plantilla (automatizada) (en inglés) Acuerdo de delegación de autoridad (DOA) para Subvenciones del Mecanismo de Preparación de Proyectos (PPF) del FVC/GCF – Plantilla (en inglés)	Notas explicativas Para los proyectos financiados mediante la Subvención para la Preparación de Proyectos (PPG) del FMAM/GEF, la Delegación de Autoridad (DOA) del PPG firmada, incluyendo el Plan de Trabajo del Presupuesto Total (TBWP) del PPG anexado, constituye el equivalente del Plan de Iniciación del Proyecto corporativo para la fase de PPG, sirviendo como la autorización formal para iniciar las actividades del PPG. Téngase en cuenta que BPPS debe proporcionar aseguramiento de calidad y supervisión adicionales para los proyectos del FMAM/GEF, FVC/GCF y AF, conforme a lo establecido en el RACI. Para los proyectos del AF, sírvase seguir el RACI del FMAM/GEF: FMAM RACI (Responsible, Accountable, Consulted and Informed) para proyectos NIM (en inglés) FVC RACI (Responsible, Accountable, Consulted and Informed) para proyectos NIM (en inglés)
3.0	PASO Aprobar y firmar el documento del proyecto	PARTE RESPONSABLE Gestor del programa/Representante residente,Asociado en la ejecución	Plantilla/Directriz	Notas explicativas El acuerdo de la autoridad gubernamental de coordinación del desarrollo puede reconocerse por cualquiera de los métodos aceptables acordados con el gobierno, incluyendo un intercambio de cartas o las actas del CLEP/LPAC.
4.0 ALT	PASO Aprobar y firmar el plan de iniciación	PARTE RESPONSABLE Director del programa/ Representante residente Socio ejecutor ce rtifica	Plantilla/Directriz	Notas explicativas Se necesitan pruebas de que el Gobierno está de acuerdo con el plan de iniciación mediante actas de reunión, el intercambio de cartas o correo electrónicos, o la firma en el documento del plan de iniciación.
5.0	PASO Aplicar los marcadores de resultado y activar el proyecto en Quantum	PARTE RESPONSABLE Oficial de programas	Plantilla/Directriz	Notas explicativas El plan de trabajo plurianual debe «replicarse» en Quantum, para que haya una correspondencia clara entre los productos y las actividades identificados en el plan de trabajo y los productos y las actividades establecidos en el sistema. Una vez que el comité de evaluación de proyectos aprueba el proyecto, su propuesta debe «adjudicarse» en Quantum. Después de que se genera el número de identificación del proyecto. del proyecto, deben concluirse los presupuestos plurianuales que indiquen de manera clara las partes responsables, las fuentes de financiación y los montos presupuestados planificados conforme al plan de trabajo anual. Cada producto según la ID. del proyecto debe vincularse también con el efecto del programa de país pertinente.
5.1 ALT	PASO Asegurar que el proyecto está vinculado a la cartera pertinente en Quantum, si corresponde	PARTE RESPONSABLE Oficial de programas	Plantilla/Directriz	Notas explicativas Esto permitirá una gestión del proyecto conjunto, funciones de presentación de informes y seguridad en Quantum y en el sistema de planificación corporativa.
6.0	PASO Firmar acuerdos de contribución con los donantes o memorandos de entendimiento para programas conjuntos, según corresponda	PARTE RESPONSABLE o personal con delegación de autoridad	Plantilla/Directriz Modelos del Acuerdo de contribución Memorando de Entendimiento del GNUDS para Programas Conjuntos	Notas explicativas
7.0	PASO Iniciar el proyecto	PARTE RESPONSABLE Oficial de programas	Plantilla/Directriz	Notas explicativas Acuerda las responsabilidades del gerente del proyecto y también las responsabilidades de otros miembros clave del equipo de gestión de proyectos Delega cualquier función de seguridad del proyecto, según proceda Revisa el informe sobre la marcha del proyecto para la etapa de iniciación (si se aprobó un plan de iniciación) Revisa y avalúa los planes del proyecto detallados, incluido el plan de trabajo plurianual y los informes de Quantum que cubren la definición de la actividad, un registro del riesgo actualizado y el cronograma de seguimiento Comparte los informes anuales y la información pertinente sobre el logro de resultados con la junta del programa y el grupo de resultados.
OPT	PASO Autorización anticipada	PARTE RESPONSABLE	Plantilla/Directriz Portada de autorización anticipada (en inglés)	Notas explicativas

1.0

PASO

Aprobar un plan de trabajo y presupuesto anual

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

El gerente del programa o el personal con facultad de aprobación delegada debe aprobar el plan de trabajo y el presupuesto cada año.

1.0	PASO Identificar las actividades del proyecto/cartera que deberá proporcionar una parte responsable	PARTE RESPONSABLE Gestor de proyectos y/o gestor de cartera	Plantilla/Directriz	Notas explicativas
2.0	PASO Seleccionar una parte responsable adecuada mediante el método apropiado	PARTE RESPONSABLE Gerente del proyecto	Plantilla/Directriz	Notas explicativas
3.0	PASO Examinar a la parte responsable seleccionada y completar cualquier evaluación de capacidad requerida instruida por el PCAT.	PARTE RESPONSABLE Gestor de proyectos y/o gestor de cartera	Plantilla/Directriz PCAT es un archivo Excel que contiene marcros. Para completar la descarga por favor seguir la guía rápida que se encuentra bajo "Explanatory Notes" Herramienta de Evaluación de la Capacidad del Socio (PACT)	Notas explicativas Las capacidades de los asociados se evalúan a través de la Herramienta de Evaluación de la Capacidad del Socio, que evalúa las capacidades de gestión del asociado y de otro tipo de capacidades. La PCAT se completa para cualquier asociado en la ejecución que no sea un organismo de la ONU. (Guía rápida para descargar PCAT). Las capacidades financieras se evalúan a través de la microevaluación del HACT si se espera que se transfieran más de 150.000 dólares en un año.
4.0	PASO Firmar el acuerdo modelo con las partes responsables	PARTE RESPONSABLE Gestor de proyectos y/o gestor de cartera	Plantilla/Directriz Carta de acuerdo entre el PNUD y un gobierno u OIG para la ejecución de un proyecto/cartera en donde el PNUD actúa en calidad de asociado en la ejecución Instrucciones para la contratación de bienes y/o servicios Acuerdo de la parte responsable entre el PNUD y una organización de la sociedad civil Acuerdo de transferencia de agencia a agencia de la ONU (en inglés)	Notas explicativas

1.0

PASO

Conformar un comité de selección de subsidios (si es distinto de la junta del proyecto y/o junta de la cartera)

PARTE RESPONSABLE

Promotor del proyecto y/o promotor de la cartera

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Orientación operativa de subsidios de bajo valor

2.0

PASO

Definir criterios de selección para subsidios

PARTE RESPONSABLE

Promotor del proyecto y/o promotor de la cartera

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Tenga en cuenta que los criterios de selección, con frecuencia, los determina la fuente de financiación

Orientación operativa de subsidios de bajo valor

2.1 OPT

PASO

Realizar una evaluación especifica de la capacidad del asociado en la ejecución para el otorgamiento indirecto de conformidad con los criterios de selección.

PARTE RESPONSABLE

Promotor del proyecto y/o promotor de la cartera

Plantilla/Directriz

PCAT es un archivo Excel que contiene marcros. Para completar la descarga por favor seguir la guía rápida que se encuentra bajo "Explanatory Notes"

Herramienta de evaluación de la capacidad del socio

Notas explicativas

La herramienta de evaluación de la capacidad del socio tiene una hoja de trabajo para el otorgamiento, que se habilita solo cuando se usa el otorgamiento. (Guía rápida para descargar PCAT).

3.0

PASO

Solicitar las propuestas de subsidios de acuerdo con el documento del proyecto y/o documento de cartera.

PARTE RESPONSABLE

Gestor de proyectos y/o gestor de cartera

Plantilla/Directriz

Autocertificación (entidades programadoras)

Notas explicativas

Deben consultarse tanto el propósito general del proyecto y/o cartera como los criterios de selección

Orientación operativa de subsidios de bajo valor

Las propuestas de subvención deben incluir la autocertificación firmada (entidades programadoras)

4.0

PASO

Selección de beneficiarios y otorgamiento de subsidios

PARTE RESPONSABLE

Comité de selección de subvenciones o junta del proyecto y/o junta de la cartera

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

El proceso de selección se describe en los términos de referencia del comité de selección de subsidios

Orientación operativa de subsidios de bajo valor

PASO

Iniciar el proceso informal de solución de conflictos.

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Un proceso informal de solución de conflictos puede brindarle al personal del PNUD la oportunidad de resolver cualquier denuncia o queja de una manera abierta, honesta, no amenazante y voluntaria. El personal del PNUD dispone de las siguientes opciones informales:

a) acercarse al presunto culpable (diálogo por iniciativa propia);

b) buscar el apoyo de un compañero/director, o

c) comunicarse con la Oficina del Ombudsman para pedir asesoramiento profesional, imparcial y confidencial sobre cómo resolver el problema de manera informal, incluso a través de una mediación.

1.1

PASO

Acercarse al presunto culpable (diálogo por iniciativa propia).

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Es posible que un miembro del personal del PNUD no sea consciente de que está siendo ofensivo y, si se le pide, puede que erradique o modifique su comportamiento. En caso de que se considere oportuno, se alienta al personal del PNUD que considere que está siendo sometido a cualquier tipo de comportamiento prohibido a comunicarle lo antes posible al presunto culpable que su comportamiento no es aceptado y a pedirle que deje de comportarse de esa manera.

1.2

PASO

Buscar el apoyo de un compañero/director.

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

El personal del PNUD, incluida la persona afectada, puede pedirle a un compañero o director que esté presente en una reunión con el presunto culpable para comunicarle que su comportamiento no es aceptado y le solicite que deje de comportarse de esa manera.

1.3

PASO

Comunicarse con la Oficina del Ombudsman.

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Enviar un correo electrónico a:
ombudsmediation@fpombudsman.org

a) La Oficina del Ombudsman desempeña un papel importante cuando se trata de conflictos en el lugar de trabajo. El personal del PNUD puede comunicarse con la Oficina si se siente acosado o fue testigo de un caso de acoso. La Oficina ofrece servicios de escucha y orientación o coaching en casos de conflicto, identificación y valoración de opciones, facilitación de diálogo y mediación. La Oficina es un lugar seguro, confidencial e informal para que la persona afectada manifieste sus inquietudes y analice las diversas opciones en el proceso de solución de conflictos. La Oficina brinda apoyo en el proceso informal, informa sobre los procedimientos previstos en el proceso formal de denuncias y, cuando es necesario, remite el caso a los organismos apropiados.

1.4

PASO

Buscar la intervención imparcial de un tercero.

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Enviar un correo electrónico a:
ombudsmediation@fpombudsman.org

La intervención imparcial de un tercero, particularmente en la mediación, es un proceso por el cual una tercera parte, imparcial y sin interés en los resultados, ayuda a las partes que tienen un conflicto a tomar decisiones por ellas mismas que sean mutuamente aceptables y que conlleven a la resolución del problema. La mediación también puede ayudar a evitar que se repita una situación que causó un conflicto.

2.0

PASO

Revisar los progresos logrados en el proceso informal e iniciar un proceso formal.

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Si la persona afectada no está satisfecha con los resultados del proceso informal o si desea continuar con el proceso formal de inmediato, puede presentar en cualquier momento una denuncia formal ante la OAI.

3.0

PASO

Consultar la Oficina de Ética (Ethics Office).

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Enviar un email a:ethicsoffice@undp.org

El personal del PNUD puede contactar a la Oficina de Ética para obtener asesoramiento confidencial y orientación sobre sus opciones.

PASO

Iniciar la resolución formal denunciando el caso ante la Oficina de Auditoría e Investigaciones (OAI)

PARTE RESPONSABLE

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Enviar un correo electrónico a: reportmisconduct@undp.org

Toda persona que tenga información sobre actos de conducta indebida puede informarla a través de los siguientes medios:

Por correo electrónico a la OAI, reportmisconduct@undp.org, o bien directamente al director o subdirector (jefe de Investigaciones) de la Oficina de Auditoría e Investigaciones (OAI).
Mediante un formulario en línea al que puede acceder a través del enlace que se encuentra en el apartado "Report fraud, abuse and misconduct" (Informar casos de fraude, abuso y conducta indebida) en www.undp.org
Por medio del sistema de atención telefónica del PNUD (línea gratuita):
Desde cualquier país: +1-770-776-5678 (servicio de interpretación las 24 horas)
Desde los Estados Unidos: 1-877-557-8685
Por fax: + 1-770-409-5008 (desde cualquier país)
Por correo postal: Director o subdirector (jefe de Investigaciones), Oficina de Auditoría e Investigaciones, One United Nations Plaza, DC1, 4th Floor, Nueva York, NY 10017, EE. UU.
Mediante utilización del servicio telefónico externo para denunciar los casos de acoso sexual

PASO

Realizar una valoración inicial.

PARTE RESPONSABLE

OAI

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Durante la valoración inicial, la OAI analizará, entre otras cosas, si la denuncia se encuentra dentro del ámbito de competencia de la autoridad investigadora de la OAI. De no ser así, la OAI remitirá el caso al organismo apropiado.

Las personas que denuncian actos de conducta indebida tienen la opción de ofrecer información de contacto relevante o permanecer en el anonimato. Una denuncia anónima debería contener suficiente información detallada para permitirle a la OAI corroborar los hechos de manera independiente. Si la información proporcionada por la fuente anónima no puede corroborarse de manera independiente, la OAI no podrá investigar la denuncia y, por ende, puede que tenga que cerrar el caso.

Se alienta a las personas a que sean lo más precisas posible, incluso con los detalles básicos referidos a quién, qué, dónde, cuándo y cómo ocurrió el incidente. La información precisa le permitirá a la OAI investigar de manera apropiada el acto de conducta indebida.

La OAI confirmará la recepción de la denuncia a la mayor brevedad posible, por lo general, dentro de las 48 horas.

No se imponen límites de tiempo para informar los casos que involucran actos de acoso sexual.

Otras denuncias de acoso laboral, abuso de la autoridad o discriminación deben enviarse a la OAI máximo un año después del último incidente. El director de la OAI tiene la autoridad de aceptar una denuncia después de que haya transcurrido el límite de tiempo en circunstancias extraordinarias.

Para asegurar la eficacia del proceso, la OAI valorará con posterioridad si es necesario presentar una declaración escrita en un formato estandarizado.

PASO

Llevar a cabo una valoración

PARTE RESPONSABLE

OAI

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Durante la valoración, la OAI analizará, entre otras cosas, si existe información suficiente para justificar una investigación formal y si una investigación a cargo de la OAI es la medida más apropiada.

Para asegurar la eficacia del proceso, la OAI valorará con posterioridad si es necesario presentar una declaración escrita en un formato estandarizado.

Las decisiones sobre si deberían hacerse investigaciones se toman de acuerdo con las normas, políticas y procedimientos de la organización.

La OAI tiene la autoridad exclusiva para determinar si debe cerrarse un caso o si debe procederse con una investigación en base a la valoración de la OAI.

PASO

Tomar una decisión tras la valoración.

PARTE RESPONSABLE

OAI

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Si la valoración realizada por la OAI indica que la denuncia está dentro del ámbito de competencia de la autoridad investigadora de la OAI, que hay suficiente información para justificar una investigación formal y que una investigación a cargo de la OAI es la medida más adecuada, se iniciará una investigación de acuerdo con la Guía de investigación de la OAI y el Régimen Jurídico del PNUD para tratar el incumplimiento de las normas de conducta de la ONU.

La OAI priorizará los casos de abuso sexual. Emprenderá la investigación sin demora dadas las limitaciones de los recursos disponibles.

La OAI cerrará el caso cuando, por ejemplo, no haya suficientes pruebas para justificar una investigación, las denuncias no estén dentro del ámbito de competencia de la autoridad de la OAI o cuando una investigación a cargo de la OAI no sea la medida más apropiada.

La OAI notificará al denunciante del cierre del caso.

PASO

Emprender una investigación.

PARTE RESPONSABLE

OAI

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

La OAI llevará a cabo su investigación de acuerdo con la Guía de investigación de la OAI.

PASO

Preparar un informe de la investigación.

PARTE RESPONSABLE

OAI

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Cuando la investigación haya finalizado y revele que hay pruebas suficientes para concluir razonablemente que ocurrió un acto de conducta indebida, el investigador preparará un informe de la investigación de acuerdo con la Guía de investigación de la OAI. El denunciante no tiene derecho a recibir una copia del informe de la investigación respecto de las denuncias de conducta indebida contra quien fue objeto de la investigación.

PASO

Notificar los resultados al denunciante y al denunciado.

PARTE RESPONSABLE

OAI

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

La OAI o la autoridad pertinente notificará al denunciante y al denunciado los resultados de la investigación.

PASO

Comunicaciones y consultas

PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Incluir a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis de los riesgos. Comunicarse con las partes relevantes de la dirección y la oficina y consultarlas en todas las etapas de los procesos de gestión de riesgos y actualizarlos a intervalos regulares/planificados.

PASO

Alcance, contexto y criterios

PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Modelo de documento de proyecto

Modelo de documento de cartera (en inglés)

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Integrados en el documento del programa regional; el documento del programa mundial; el IWP de la dirección y el IWP de la oficina.

PASO

Evaluación de riesgos:

Identificación de riesgos

Análisis del riesgo

Evaluación del riesgo

PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

En consulta con las partes interesadas pertinentes, identificar los principales riesgos para los objetivos generales de las oficinas en el país a nivel de la región, la dirección central o la oficina, y registrarlos en el IWP respectivo (Registro de riesgos), durante el diseño del programa y dos veces al año como mínimo durante la ejecución.

Analizar la probabilidad y el impacto de los riesgos del programa/dependencia mediante la aplicación del modelo de criterios de ERM y su registro en el Registro de riesgos.

Evaluar cada riesgo en el Registro de riesgos del programa/dependencia específico para las direcciones regionales/centrales para definir cuáles riesgos requieren tratamiento prioritario según la aceptación del riesgo de la dirección y la oficina para cumplir los objetivos del programa y evitar el daño.

PASO

Tratamiento del riesgo

PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Responder a los riesgos elevados de las oficinas en el país y las dependencias; elevar los riesgos que no pueden abordarse de manera adecuada en la dirección regional/central y las oficinas al Comité de Riesgos.

PASO

Supervisión y revisión de los riesgos

PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Supervisar los riesgos a la frecuencia más apropiada para el riesgo y la complejidad del programa/dependencia. Actualizar el Registro de riesgos en forma semestral como mínimo. En el caso de la dirección regional, asegurar que se realice la gestión de los riesgos en las oficinas en el país de la región.

PASO

Registro y presentación de informes de riesgos

PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Registrar los riesgos en el Registro de riesgos de ERM e informar los principales riesgos de la dirección y las oficinas en forma semestral en el IWP y anualmente en el ROAR.

PASO

Comunicaciones y consultas

PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Incluir a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis de los riesgos. Comunicar el perfil de riesgo del PNUD al EG a través del ciclo anual de presentación de informes.

PASO

Alcance, contexto y criterios

PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Comité de riesgos TORs

Notas explicativas

Integrado en el plan estratégico (SP) del PNUD; plan anual de actividades (ABP)

PASO

Evaluación de riesgos:

Identificación de riesgos

Análisis del riesgo

Evaluación del riesgo

PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Identificar los principales riesgos (tanto amenazas como oportunidades) a nivel institucional que afectan al PNUD, dos veces al año como mínimo.

Revisar y analizar el perfil general de riesgos del PNUD y presentarlo al Comité de Riesgos.

Evaluar cada riesgo en el Registro de riesgos institucionales para definir los riesgos que requieren tratamiento prioritario según la aceptación del riesgo del PNUD para cumplir sus objetivos en el plan estratégico y evitar el daño.

PASO

Tratamiento del riesgo

PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Elevar los riesgos de las unidades de la Sede y todas las direcciones al Comité de Riesgos para ser tenidos en cuenta en la toma de decisiones sobre los riesgos institucionales elevados a un nivel superior (priorizarlos y acciones específicas que deben realizarse).

PASO

Supervisión y revisión de los riesgos

PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Documentar las decisiones tomadas por el Comité de Riesgos en el Registro de riesgos institucionales, y supervisarlo y actualizarlo regularmente.

PASO

Registro y presentación de informes de riesgos

PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Registrar los riesgos en el Registro de riesgos de ERM e informar el perfil general de riesgos del PNUD; preparar un informe semestral para el EG, basado en un análisis estratégico del panorama general de riesgos del PNUD.

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PARTE RESPONSABLE

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Notas explicativas

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Notas explicativas

PASO

PARTE RESPONSABLE

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Notas explicativas

PASO

PARTE RESPONSABLE

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Notas explicativas

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