PASO

Comunicaciones y consultas

PARTE RESPONSABLE

Propietario del riesgo

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Involucrar a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis del riesgo. Mantener informados a la Junta del Proyecto y/o Cartera y a otros socios/partes interesadas sobre los procesos de gestión de riesgos al nivel de la cartera y / o proyect.

PASO

Alcance, contexto y criterios

PARTE RESPONSABLE

Desarrollador la cartera , desarrollador del proyecto, gerente de la cartera o gerente del proyecto

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Integrados en el documento del programa, documento de cartera y/o proyecto, plan de trabajo multianual.

PASO

Evaluación de riesgos:
 
Identificación de riesgos

Análisis del riesgo

Evaluación del riesgo

PARTE RESPONSABLE

Desarrollador de cartera / proyecto o gerente de cartera/proyecto,

Desarrollador del proyecto o gerente del proyecto,

Gerente del proyecto

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Evaluar los riesgos durante el diseño del proyecto y con la frecuencia necesaria durante la ejecución, una vez al año como mínimo. Registrar en el Registro de riesgos.

En consulta con las partes interesadas pertinentes, identificar los riesgos importantes para los objetivos del proyecto/cartera.

Analizar la probabilidad y el impacto de los riesgos del proyecto/cartera mediante la aplicación del modelo de criterios de ERM y su registro en el Registro de riesgos.

Evaluar cada riesgo del proyecto para determinar cuáles riesgos pueden aceptarse y cuáles riesgos requieren un tratamiento prioritario para cumplir los objetivos del proyecto y evitar el daño.

PASO

Tratamiento del riesgo

PARTE RESPONSABLE

Desarrollador del proyecto o gerente del proyecto /cartera

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Identificar las medidas de tratamiento del riesgo en el Registro de riesgos durante el diseño del proyecto, antes de la aprobación del proyecto.

Durante la ejecución, actualizar/confirmar las medidas de tratamiento del riesgo para abordar los cambios en el contexto, la nueva información y los nuevos riesgos, según sea necesario y según el Paso 4. Ejecutar las medidas de tratamiento del riesgo identificadas. Elevar a un nivel superior/transferir los riesgos que cumplen con alguna de las condiciones de elevación a un nivel superior a la jerarquía de gestión aplicable.

PASO

Supervisión y revisión de los riesgos

PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Supervisar y revisar los riesgos a la frecuencia más apropiada para el riesgo y la complejidad del proyecto. Actualizar el Registro de riesgos una vez al año como mínimo.

PASO

Registro y presentación de informes de riesgos

PARTE RESPONSABLE

Gerente del proyecto / cartera

Plantilla/Directriz

Notas explicativas

Los riesgos deben registrarse en el Registro de riesgos de ERM y los informes sobre riesgos se integran en el ciclo acordado de presentación de informes de cartera/proyecto, una vez al año como mínimo. Los riesgos del proyecto / cartera se presentan a la Junta del Proyecto / Cartera.