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Gestionar el riesgo a nivel de la unidad/el programa (buro regional/central)

1
PASO

Comunicaciones y consultas
PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

Incluir a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis de los riesgos. Comunicarse con las partes relevantes de la dirección y la oficina y consultarlas en todas las etapas de los procesos de gestión de riesgos y actualizarlos a intervalos regulares/planificados. 

2
PASO

Alcance, contexto y criterios
PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Modelo de documento de proyecto

Modelo de documento de cartera (en inglés)

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Integrados en el documento del programa regional; el documento del programa mundial; el IWP de la dirección y el IWP de la oficina.

3
PASO

Evaluación de riesgos:

Identificación de riesgos

Análisis del riesgo

Evaluación del riesgo
PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

En consulta con las partes interesadas pertinentes, identificar los principales riesgos para los objetivos generales de las oficinas en el país a nivel de la región, la dirección central o la oficina, y registrarlos en el IWP respectivo (Registro de riesgos), durante el diseño del programa y dos veces al año como mínimo durante la ejecución.

Analizar la probabilidad y el impacto de los riesgos del programa/dependencia mediante la aplicación del modelo de criterios de ERM y su registro en el Registro de riesgos.

Evaluar cada riesgo en el Registro de riesgos del programa/dependencia específico para las direcciones regionales/centrales para definir cuáles riesgos requieren tratamiento prioritario según la aceptación del riesgo de la dirección y la oficina para cumplir los objetivos del programa y evitar el daño. 

4
PASO

Tratamiento del riesgo
PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Responder a los riesgos elevados de las oficinas en el país y las dependencias; elevar los riesgos que no pueden abordarse de manera adecuada en la dirección regional/central y las oficinas al Comité de Riesgos.

5
PASO

Supervisión y revisión de los riesgos
PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Supervisar los riesgos a la frecuencia más apropiada para el riesgo y la complejidad del programa/dependencia. Actualizar el Registro de riesgos en forma semestral como mínimo. En el caso de la dirección regional, asegurar que se realice la gestión de los riesgos en las oficinas en el país de la región.

6
PASO

Registro y presentación de informes de riesgos
PARTE RESPONSABLE

Director del Buró / Designado

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos del programa/Unidad (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Registrar los riesgos en el Registro de riesgos de ERM e informar los principales riesgos de la dirección y las oficinas en forma semestral en el IWP y anualmente en el ROAR.

Gestionar el riesgo corporativo

1
PASO

Comunicaciones y consultas
PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

Incluir a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis de los riesgos. Comunicar el perfil de riesgo del PNUD al EG a través del ciclo anual de presentación de informes.

2
PASO

Alcance, contexto y criterios
PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Comité de riesgos TORs

Notas explicativas

Integrado en el plan estratégico (SP) del PNUD; plan anual de actividades (ABP)

3
PASO

Evaluación de riesgos:

Identificación de riesgos

Análisis del riesgo

Evaluación del riesgo
PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Identificar los principales riesgos (tanto amenazas como oportunidades) a nivel institucional que afectan al PNUD, dos veces al año como mínimo.


Revisar y analizar el perfil general de riesgos del PNUD y presentarlo al Comité de Riesgos.


Evaluar cada riesgo en el Registro de riesgos institucionales para definir los riesgos que requieren tratamiento prioritario según la aceptación del riesgo del PNUD para cumplir sus objetivos en el plan estratégico y evitar el daño.
 

4
PASO

Tratamiento del riesgo
PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Elevar los riesgos de las unidades de la Sede y todas las direcciones al Comité de Riesgos para ser tenidos en cuenta en la toma de decisiones sobre los riesgos institucionales elevados a un nivel superior (priorizarlos y acciones específicas que deben realizarse).

5
PASO

Supervisión y revisión de los riesgos
PARTE RESPONSABLE

Titular del riesgo

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Documentar las decisiones tomadas por el Comité de Riesgos en el Registro de riesgos institucionales, y supervisarlo y actualizarlo regularmente.

6
PASO

Registro y presentación de informes de riesgos
PARTE RESPONSABLE

Comité de Riesgos

Plantilla/Directriz

Registro de riesgos corporativos (Quantum+) (en inglés)

Notas explicativas

Registrar los riesgos en el Registro de riesgos de ERM e informar el perfil general de riesgos del PNUD; preparar un informe semestral para el EG, basado en un análisis estratégico del panorama general de riesgos del PNUD.

Cierre de una cuenta bancaria en un entorno operacional regular

1
PASO
Solicitar el cierre de la cuenta bancaria.

Debe evaluarse el cierre de toda cuenta inactiva durante 6 meses o dar explicaciones a Tesorería para mantener la cuenta abierta.  
PARTE RESPONSABLE

RR/Jefe de Unidad de Negocio

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

2
PASO
Proporcionar la conciliación bancaria (B2B, Bank to Book, por sus siglas en inglés) actual y los estados de cuenta de los últimos 3 meses, resolver todos los problemas pendientes de la B2B, retirar el fondo de la cuenta bancaria y habilitar el saldo cero.
PARTE RESPONSABLE

RR/Jefe de Unidad de Negocio

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

3
PASO
Revisar la solicitud de cierre de la cuenta bancaria.
PARTE RESPONSABLE

Tesorero

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

4
PASO
Revisar el informe de B2B; autorizar el cierre de la cuenta.
PARTE RESPONSABLE

Jefe, CFRA

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

5
PASO
Aprobar la solicitud de cierre de la cuenta bancaria.
PARTE RESPONSABLE

Tesorero

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

6
PASO
Planificar la preparación de la carta oficial para cerrar la cuenta bancaria si se aprueba la solicitud.
PARTE RESPONSABLE

Tesorero

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

7
PASO
Enviar la Carta Oficial al banco para cerrar la cuenta bancaria. ​
PARTE RESPONSABLE
Plantilla/Directriz
Notas explicativas

8
PASO
Obtener y proporcionar en el membrete del banco la confirmación del cierre de la cuenta en el banco.
PARTE RESPONSABLE

Banco RR/DRR,
Plantilla/Directriz
Notas explicativas

9
PASO
Cerrar la cuenta bancaria en Quantum.  
PARTE RESPONSABLE

Tesorero

Plantilla/Directriz
Notas explicativas

Reglamento Financiero y Reglamentación Financiera del PNUD

Fecha de entrada en vigor

Jan 01, 2012

UN ST/AI/2006/1- Política de provisión y uso de vehículos oficiales

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