Español
Locations
|
1 |
PASOSolicitar el cierre de la cuenta bancaria.Debe evaluarse el cierre de toda cuenta inactiva durante 6 meses o dar explicaciones a Tesorería para mantener la cuenta abierta. |
PARTE RESPONSABLERR/Jefe de Unidad de Negocio |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
2 |
PASOProporcionar la conciliación bancaria (B2B, Bank to Book, por sus siglas en inglés) actual y los estados de cuenta de los últimos 3 meses, resolver todos los problemas pendientes de la B2B, retirar el fondo de la cuenta bancaria y habilitar el saldo cero. |
PARTE RESPONSABLERR/Jefe de Unidad de Negocio |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
3 |
PASORevisar la solicitud de cierre de la cuenta bancaria. |
PARTE RESPONSABLETesorero |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
4 |
PASORevisar el informe de B2B; autorizar el cierre de la cuenta. |
PARTE RESPONSABLEJefe, CFRA |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
5 |
PASOAprobar la solicitud de cierre de la cuenta bancaria. |
PARTE RESPONSABLETesorero |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
6 |
PASOPlanificar la preparación de la carta oficial para cerrar la cuenta bancaria si se aprueba la solicitud. |
PARTE RESPONSABLETesorero |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
7 |
PASOEnviar la Carta Oficial al banco para cerrar la cuenta bancaria. |
PARTE RESPONSABLE
|
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
8 |
PASOObtener y proporcionar en el membrete del banco la confirmación del cierre de la cuenta en el banco. |
PARTE RESPONSABLEBanco RR/DRR,
|
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
9 |
PASOCerrar la cuenta bancaria en Quantum. |
PARTE RESPONSABLETesorero |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas |
|
1 |
PASOComunicaciones y consultas |
PARTE RESPONSABLETitular del riesgo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasIncluir a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis de los riesgos. Comunicar el perfil de riesgo del PNUD al EG a través del ciclo anual de presentación de informes. |
|
2 |
PASOAlcance, contexto y criterios |
PARTE RESPONSABLEComité de Riesgos |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasIntegrado en el plan estratégico (SP) del PNUD; plan anual de actividades (ABP) |
|
3 |
PASOEvaluación de riesgos: Identificación de riesgos |
PARTE RESPONSABLEComité de Riesgos |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasIdentificar los principales riesgos (tanto amenazas como oportunidades) a nivel institucional que afectan al PNUD, dos veces al año como mínimo.
|
|
4 |
PASOTratamiento del riesgo |
PARTE RESPONSABLEComité de Riesgos |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasElevar los riesgos de las unidades de la Sede y todas las direcciones al Comité de Riesgos para ser tenidos en cuenta en la toma de decisiones sobre los riesgos institucionales elevados a un nivel superior (priorizarlos y acciones específicas que deben realizarse). |
|
5 |
PASOSupervisión y revisión de los riesgos |
PARTE RESPONSABLETitular del riesgo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDocumentar las decisiones tomadas por el Comité de Riesgos en el Registro de riesgos institucionales, y supervisarlo y actualizarlo regularmente. |
|
6 |
PASORegistro y presentación de informes de riesgos |
PARTE RESPONSABLEComité de Riesgos |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasRegistrar los riesgos en el Registro de riesgos de ERM e informar el perfil general de riesgos del PNUD; preparar un informe semestral para el EG, basado en un análisis estratégico del panorama general de riesgos del PNUD. |
|
1 |
PASOComunicaciones y consultas |
PARTE RESPONSABLETitular del riesgo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasIncluir a las partes interesadas clave en el proceso de identificación y análisis de los riesgos. Comunicarse con las partes relevantes de la dirección y la oficina y consultarlas en todas las etapas de los procesos de gestión de riesgos y actualizarlos a intervalos regulares/planificados. |
|
2 |
PASOAlcance, contexto y criterios |
PARTE RESPONSABLEDirector del Buró / Designado |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasIntegrados en el documento del programa regional; el documento del programa mundial; el IWP de la dirección y el IWP de la oficina. |
|
3 |
PASOEvaluación de riesgos: Identificación de riesgos |
PARTE RESPONSABLEDirector del Buró / Designado |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEn consulta con las partes interesadas pertinentes, identificar los principales riesgos para los objetivos generales de las oficinas en el país a nivel de la región, la dirección central o la oficina, y registrarlos en el IWP respectivo (Registro de riesgos), durante el diseño del programa y dos veces al año como mínimo durante la ejecución. Analizar la probabilidad y el impacto de los riesgos del programa/dependencia mediante la aplicación del modelo de criterios de ERM y su registro en el Registro de riesgos. Evaluar cada riesgo en el Registro de riesgos del programa/dependencia específico para las direcciones regionales/centrales para definir cuáles riesgos requieren tratamiento prioritario según la aceptación del riesgo de la dirección y la oficina para cumplir los objetivos del programa y evitar el daño. |
|
4 |
PASOTratamiento del riesgo |
PARTE RESPONSABLEDirector del Buró / Designado |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasResponder a los riesgos elevados de las oficinas en el país y las dependencias; elevar los riesgos que no pueden abordarse de manera adecuada en la dirección regional/central y las oficinas al Comité de Riesgos. |
|
5 |
PASOSupervisión y revisión de los riesgos |
PARTE RESPONSABLETitular del riesgo |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasSupervisar los riesgos a la frecuencia más apropiada para el riesgo y la complejidad del programa/dependencia. Actualizar el Registro de riesgos en forma semestral como mínimo. En el caso de la dirección regional, asegurar que se realice la gestión de los riesgos en las oficinas en el país de la región. |
|
6 |
PASORegistro y presentación de informes de riesgos |
PARTE RESPONSABLEDirector del Buró / Designado |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasRegistrar los riesgos en el Registro de riesgos de ERM e informar los principales riesgos de la dirección y las oficinas en forma semestral en el IWP y anualmente en el ROAR. |
|
1 |
PASOIniciar la resolución formal denunciando el caso ante la Oficina de Auditoría e Investigaciones (OAI) |
PARTE RESPONSABLE
|
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasEnviar un correo electrónico a: reportmisconduct@undp.org Toda persona que tenga información sobre actos de conducta indebida puede informarla a través de los siguientes medios:
|
|
|
2 |
PASORealizar una valoración inicial. |
PARTE RESPONSABLEOAI |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDurante la valoración inicial, la OAI analizará, entre otras cosas, si la denuncia se encuentra dentro del ámbito de competencia de la autoridad investigadora de la OAI. De no ser así, la OAI remitirá el caso al organismo apropiado. |
|
|
3 |
PASOLlevar a cabo una valoración |
PARTE RESPONSABLEOAI |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasDurante la valoración, la OAI analizará, entre otras cosas, si existe información suficiente para justificar una investigación formal y si una investigación a cargo de la OAI es la medida más apropiada. |
|
|
4 |
PASOTomar una decisión tras la valoración. |
PARTE RESPONSABLEOAI |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativas
La OAI notificará al denunciante del cierre del caso. |
|
|
5 |
PASOEmprender una investigación. |
PARTE RESPONSABLEOAI |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasLa OAI llevará a cabo su investigación de acuerdo con la Guía de investigación de la OAI. |
|
|
6 |
PASOPreparar un informe de la investigación. |
PARTE RESPONSABLEOAI |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasCuando la investigación haya finalizado y revele que hay pruebas suficientes para concluir razonablemente que ocurrió un acto de conducta indebida, el investigador preparará un informe de la investigación de acuerdo con la Guía de investigación de la OAI. El denunciante no tiene derecho a recibir una copia del informe de la investigación respecto de las denuncias de conducta indebida contra quien fue objeto de la investigación. |
|
|
7 |
PASONotificar los resultados al denunciante y al denunciado. |
PARTE RESPONSABLEOAI |
Plantilla/Directriz |
Notas explicativasLa OAI o la autoridad pertinente notificará al denunciante y al denunciado los resultados de la investigación. |